zuletzt geändert am 04.04.2025

Verschiedene Anforderungen der EAR hängen von der Kenntnis einer Person über die Endverwendung, den Endverwender, den endgültigen Bestimmungsort oder andere Fakten im Zusammenhang mit einer Transaktion oder Aktivität ab. Zu diesen Bestimmungen gehören die nichtverbreitungsbezogenen „Catch-all“-Abschnitte und das Verbot, eine Transaktion mit dem Wissen durchzuführen, dass ein Verstoß gegen die EAR stattgefunden hat oder stattfinden wird.

(a) Das BIS gibt die folgenden Hinweise dazu, wie Einzelpersonen und Unternehmen im Rahmen dieses Wissensstandards handeln sollten. Diese Hinweise ändern oder interpretieren die EAR nicht.

1. Entscheiden Sie, ob es Red Flags gibt. Berücksichtigen Sie alle ungewöhnlichen Umstände bei einer Transaktion, die darauf hinweisen, dass die Ausfuhr für eine ungeeignete Endverwendung, einen ungeeigneten Endverwender oder einen ungeeigneten Bestimmungsort bestimmt sein könnte. Solche Umstände werden als Red Flags bezeichnet. Beispiele für Red Flags sind Bestellungen von Artikeln, die nicht mit den Bedürfnissen des Käufers übereinstimmen, ein Kunde, der die Installation und Prüfung ablehnt, obwohl sie im Verkaufspreis inbegriffen sind oder normalerweise verlangt werden, oder Anfragen für Gerätekonfigurationen, die mit dem angegebenen Bestimmungsort nicht kompatibel sind (z. B. 120 Volt in einem Land mit 220 Volt). Der Handel hat Listen solcher Red Flags entwickelt, die nicht allumfassend sind, sondern die Art der Umstände veranschaulichen sollen, die einen begründeten Verdacht begründen, dass eine Transaktion gegen die EAR verstoßen könnte.
2. Wenn es Red Flags gibt, erkundigen Sie sich. Wenn die Informationen, die Ihr Unternehmen erhält, keine „roten Fahnen“ enthalten, sollten Sie in der Lage sein, eine Transaktion im Vertrauen auf die erhaltenen Informationen durchzuführen. Das heißt, wenn es keine „roten Fahnen“ (oder eine ausdrückliche Vorschrift in den EAR) gibt, sind die Exporteure nicht verpflichtet, sich zu erkundigen, die Angaben des Kunden zu überprüfen oder ihnen anderweitig „nachzugehen“. Wenn jedoch Informationen, die Ihr Unternehmen erhält, „rote Fahnen“ auslösen, sind Sie verpflichtet, die verdächtigen Umstände zu überprüfen und sich über die Endverwendung, den Endverwender oder das endgültige Bestimmungsland zu erkundigen. Die Pflicht, Red Flags zu überprüfen, beschränkt sich nicht auf die Verwendung von Lizenzausnahmen, die von der Formulierung „wissen“ oder „Grund zu wissen“ in den EAR betroffen sind. Gemäß Teil 748 der EAR sind Antragsteller verpflichtet, Nachweise für die Transaktion zu erbringen, und die falsche Darstellung oder Verheimlichung wesentlicher Fakten ist sowohl im Genehmigungsverfahren als auch in allen Ausfuhrkontrolldokumenten verboten. Sie können sich auf die Zusicherungen Ihres Kunden verlassen und diese in den von Ihnen eingereichten Dokumenten wiederholen, es sei denn, Sie sehen sich aufgrund Red Flags gezwungen, Überprüfungsmaßnahmen zu ergreifen.
3. Verschließen Sie nicht die Augen vor sich selbst. Verhindern Sie nicht den Informationsfluss, der Ihrem Unternehmen im normalen Geschäftsverlauf zukommt. Weisen Sie beispielsweise Ihr Verkaufspersonal nicht an, potenziellen Kunden mitzuteilen, dass sie nicht über die tatsächliche Endverwendung, den Endverbraucher und das endgültige Bestimmungsland des Produkts sprechen dürfen, das Ihr Unternehmen verkaufen möchte. Legen Sie keine Scheuklappen an, die die Kenntnisnahme relevanter Informationen verhindern. Eine positive Politik zur Vermeidung „schlechter“ Informationen würde ein Unternehmen nicht vor der Haftung bewahren und würde in der Regel als erschwerender Faktor in einem Vollstreckungsverfahren angesehen werden.
4. Die Mitarbeiter müssen wissen, wie sie mit „roten Fahnen“ umgehen sollen. Kenntnisse, die ein Angestellter eines Unternehmens besitzt, können dem Unternehmen zugerechnet werden, so dass es für einen Verstoß haftbar gemacht werden kann. Deshalb ist es wichtig, dass die Unternehmen klare Richtlinien und wirksame Compliance-Verfahren einführen, um sicherzustellen, dass solche Kenntnisse über Transaktionen von verantwortlichen leitenden Angestellten bewertet werden können. Geschieht dies nicht, könnte dies als eine Form der Selbstverblendung angesehen werden.
5. Neubewertung aller Informationen nach der Untersuchung. Zweck dieser Untersuchung und Neubewertung ist es, festzustellen, ob die „roten Fahnen“ erklärt oder begründet werden können. Wenn dies der Fall ist, können Sie mit der Transaktion fortfahren. Wenn die „roten Fahnen“ nicht erklärt oder gerechtfertigt werden können und Sie fortfahren, besteht die Gefahr, dass Sie „Kenntnis“ hatten, die Ihr Handeln zu einem Verstoß gegen die EAR machen würde.
6. Verzichten Sie auf die Transaktion oder informieren Sie das BIS und warten Sie ab. Wenn Sie nach Ihrer Untersuchung weiterhin Grund zur Besorgnis haben, sollten Sie entweder von der Transaktion absehen oder dem BIS alle relevanten Informationen in Form eines Lizenzantrags oder in einer anderen, vom BIS festgelegten Form vorlegen.

(b) Die Industrie spielt eine wichtige Rolle bei der Verhinderung von Exporten und Reexporten, die den nationalen Sicherheits- und außenpolitischen Interessen der Vereinigten Staaten zuwiderlaufen. Das BIS wird weiterhin partnerschaftlich mit der Industrie zusammenarbeiten, um diese vorderste Verteidigungslinie wirksam zu machen und gleichzeitig die regulatorische Belastung der Exporteure zu minimieren.

Quelle: Supplement No. 3 to Part 732, Title 15 CFR