OFAC: Strafzahlungen über 20 Mio. USD im Jahre 2021
Im Jahre 2023 hat das US-amerikanische Office of Foreign Assets Control (OFAC), die für Sanktionen zuständige Kontrollbehörde des US-Finanzministeriums, aufgrund von Verstößen zivilrechtliche Vergleiche im Umfang von über 20 Mio. USD geschlossen. Die größte Strafzahlung mit rd. 8,6 Mio. (!) USD zahlte die in Paris ansässige Union de Banques Arabes et Françaises (UBAF). Der Sanktionsverstoß lag darin, dass die UBAF wickelte die UBAF interne (!) Zahlungen in US-Dollar für sanktionierte syrische Finanzinstitute abgewickelt hatte.
Im Einzelnen wurden die folgenden Verfahren veröffentlicht:
| Datum | Name | Anzahl der Verfahren | Strafzahlung in USD |
|---|---|---|---|
| 12/23/2021 | TD Bank, N.A. | 2 | 115,005.04 |
| 12/08/2021 | An Individual | 1 | 133,860 |
| 11/09/2021 | Mashreqbank PSC | 1 | N/A |
| 09/27/2021 | Cameron International Corporation | 1 | 1,423,766 |
| 09/27/2021 | Schlumberger Rod Lift, Inc. | 1 | 160,000 |
| 09/09/2021 | NewTek, Inc. | 1 | 189,483 |
| 08/27/2021 | First Bank of Romania | 1 | 862,318 |
| 08/26/2021 | Bank of China (UK) Limited | 1 | 2,329,991 |
| 07/23/2021 | Payoneer Inc. | 1 | 1,385,901.40 |
| 07/19/2021 | Alfa Laval Inc. | 1 | 16,875 |
| 07/19/2021 | Alfa Laval Middle East Ltd. | 1 | 415,695 |
| 04/29/2021 | MoneyGram Payment Systems, Inc. | 1 | 34,328.78 |
| 04/29/2021 | SAP SE | 1 | 2,132,174 |
| 04/19/2021 | Alliance Steel, Inc. | 1 | 435,003 |
| 03/26/2021 | Nordgas, S.r.l. | 1 | 950,000 |
| 03/15/2021 | UniControl, Inc. | 1 | 216,464 |
| 02/18/2021 | BitPay, Inc. | 1 | 507,375 |
| 01/14/2021 | PT Bukit Muria Jaya | 1 | 1,016,000 |
| 01/04/2021 | Union de Banques Arabes et Françaises | 1 | 8,572,500 |
|
Summe: |
| 20 | 20,896,739.22 |
Die Verfahren zeigen, vor allem mit Blick auf europäische Rechtsträger, wie wichtig es ist, die interne Exportkontrolle (ICP) an den tatsächlichen Anforderungen zu orientieren. Dazu können auf Fragen des US-Exportrechts gehören. Es empfiehlt sich, das ICP regelmäßig im Rahmen eines Exportaudit zu überprüfen.
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