Nicht-US-Personen: Tri-Seal Comliance Note

Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums, das Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums und das US-Justizministerium (DOJ) haben eine Tri-Seal Compliance Note (Compliance Note) herausgegeben, in der die Verpflichtungen von Nicht-US-Personen zur Einhaltung der US-Sanktions- und Exportkontrollgesetze umrissen werden.

Obwohl die Compliance Note keine neuen rechtlichen Anforderungen stellt, unterstreicht sie, wie wichtig es für Nicht-US-Personen ist, die US-Sanktions- und Exportkontrollgesetze einzuhalten, und erinnert an die kostspieligen Folgen einer Nichteinhaltung dieser Gesetze.

US-Sanktionen

Die vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) kontrollierten US-Sanktionen können auch für Nicht-US-Unternehmen, die mit sanktionierten Ländern oder Personen in Verbindung stehen und dabei gegen die geltenden US-Gesetze verstoßen, ein erhebliches Risko darstellen. Um die Risiken der Nichteinhaltung zu verringern, sollten sich Unternehmen außerhalb der Vereinigten Staaten bewusst sein, wie ihre Aktivitäten die US-Sanktions- und Exportkontrollgesetze berühren können.

Der Hinweis beleuchtet die Anwendbarkeit der US-Sanktions- und Exportkontrollgesetze auf im Ausland ansässige Personen und Einrichtungen sowie die Durchsetzungsmechanismen, die der US-Regierung zur Verfügung stehen, um Nicht-US-Personen für Verstöße gegen diese Gesetze zur Rechenschaft zu ziehen.

US-Exportkontrolle

Das Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums verwaltet und setzt die Ausfuhrkontrollen für Güter mit doppeltem Verwendungszweck und bestimmte Militärgüter über die Export Administration Regulations (EAR) im Rahmen der Befugnisse des Export Control Reform Act of 2018 (ECRA) durch. Im Gegensatz zu vielen anderen Ländern, in denen exportbezogene Behörden auf direkte Ausfuhren beschränkt sind, können sich die US-Ausfuhrkontrollgesetze auf Güter, die den EAR unterliegen, überall auf der Welt und auf ausländische Personen erstrecken, die mit ihnen handeln. Einfach ausgedrückt: Das Gesetz folgt den Waren.

Die Mitteilung betont, dass das US-Exportkontrollrecht auch in folgenden Fällen anzuwenden ist:

1. Reexporte, d. h. die Verbringung von EAR-Gütern von einem Land in ein anderes Land, und In-Country-Transfers (die Verbringung von EAR-Gütern innerhalb eines Landes).
2. Waren, die einen bestimmten Prozentsatz an kontrollierten US-Inhalten enthalten (De-minimis-Schwellenwerte); und
3. Exporte aus dem Ausland, Reexporte und Inlandstransfers bestimmter im Ausland hergestellter Artikel, die mit Hilfe von US-Software, -Technologie oder -Produktionsanlagen produziert wurden (und somit der Foreign Direct Product Rule (FDPR) unterliegen).

Wichtigste Erkenntnisse

Zuständigkeit: U.S. Vollzugsbehörden legen ihre Zuständigkeit weit aus. Nicht-US-Personen sind einem Durchsetzungsrisiko ausgesetzt, und die US-Vollzugsbehörden haben gegen Nicht-US-Personen wegen Verstößen gegen die US-Ausfuhr- und Sanktionskontrollen beträchtliche Strafen oder Ausfuhr- und andere Beschränkungen verhängt.

Risikobewertung: Global tätige Unternehmen und andere, die am internationalen Handel beteiligt sind, sollten geeignete Maßnahmen ergreifen, um zu verstehen, wie diese Gesetze auf sie anwendbar sind, welche Risiken ihre Geschäftstätigkeiten mit sich bringen und wie sie diese Risiken abmildern können.

Compliance-Programme: Unternehmen, die nicht in den USA ansässig sind, sollten solide Programme zur Einhaltung von Handelsbestimmungen und Richtlinien implementieren, die die Einhaltung der US-Sanktions- und Exportkontrollgesetze betreffen.

Sorgfaltspflicht: Unternehmen, die international Handel treiben, sehen sich mit einem schwierigen Risikoumfeld konfrontiert, da sanktionierte Länder und Personen immer ausgefeiltere Methoden anwenden, um Sanktionen und Ausfuhrkontrollen zu umgehen, sei es durch falsche Unterlagen, die Umgehung des automatischen Identifizierungssystems (AIS) oder die Einschaltung von Zwischenhändlern.