OFAC: Strafzahlungen über 1,5 Mrd. USD im Jahre 2023
Im Jahre 2023 hat das US-amerikanische Office of Foreign Assets Control (OFAC), die für Sanktionen zuständige Kontrollbehörde des US-Finanzministeriums, aufgrund von Verstößen zivilrechtliche Vergleiche im Umfang von über 1,5 Mrd. USD geschlossen. Die größte Strafzahlung mit rd. 968 Mio. (!) USD zahlte British Binance, eine Handelsplattform, auf der mit Kryptowährungen und Derivaten gehandelt werden können. Sie ist mit einem Handelsvolumen von über 60 Milliarden US-Dollar pro Tag die größte Kryptowährungsbörse.
Im Einzelnen wurden die folgenden Verfahren veröffentlicht:
| Datum | Name | Anzahl der Verfahren |
Strafzahlung in USD |
|---|---|---|---|
| 12/21/2023 | Privilege Underwriters Reciprocal Exchange |
1 |
466,200 |
| 12/13/2023 | CoinList Markets LLC |
1 |
1,207,830 |
| 12/08/2023 | Nasdaq, Inc. |
1 |
4,040,923 |
| 11/21/2023 | Binance |
1 |
968,618,825 |
| 11/06/2023 | DaVinci Payments |
1 |
206,213.00 |
| 09/21/2023 | Emigrant Bank |
1 |
31,867.90 |
| 09/21/2023 | 3M Company |
1 |
9,618,477 |
| 08/16/2023 | Construction Specialties Inc. |
1 |
660,954 |
| 06/20/2023 | Swedbank AS (Latvia) |
1 |
3,430,900 |
| 05/17/2023 | Murad, LLC, and an Individual | 2 | 3,509,286 |
| 05/01/2023 | Poloniex, LLC | 1 | 7,591,630 |
| 04/25/2023 | British American Tobacco p.l.c. | 1 | 508,612,492 |
| 04/06/2023 | Microsoft Corporation | 1 | 2,980,265.86 |
| 03/31/2023 | Uphold HQ Inc. | 1 | 72,230.32 |
| 03/30/2023 | Wells Fargo Bank, N.A. | 1 | 30,000,000 |
| 03/01/2023 | Godfrey Phillips India Limited | 1 | 332,500 |
| Gesamtzahl: | 17 | 1,541,380,594.08 |
Zu den Verstößen kam es vor allem deshalb, weil die Unternehmen Lücken in der Exportkontrolle hatten. Die internen Compliance-Programme (ICP) entsprachen nicht den jeweiligen gesetzlichen Anforderungen oder wurden schlicht nicht überprüft (Exportaudit).
Ein Blick auf die Verfahren ist sehr lehrreich, da man hieran seine eigenes ICP messen kann.
Bei Fragen stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung.
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