OFAC: Strafzahlungen über 1,5 Mrd. USD im Jahre 2023

von | 14. Januar 2024 | OFAC, Verstoß

Im Jahre 2023 hat das US-amerikanische Office of Foreign Assets Control (OFAC), die für Sanktionen zuständige Kontrollbehörde des US-Finanzministeriums, aufgrund von Verstößen zivilrechtliche Vergleiche im Umfang von über 1,5 Mrd. USD geschlossen. Die größte Strafzahlung mit rd. 968 Mio. (!) USD zahlte British Binance, eine Handelsplattform, auf der mit Kryptowährungen und Derivaten gehandelt werden können. Sie ist mit einem Handelsvolumen von über 60 Milliarden US-Dollar pro Tag die größte Kryptowährungsbörse.

Im Einzelnen wurden die folgenden Verfahren veröffentlicht:

 

Datum Name​ Anzahl der Verfahren
Strafzahlung in USD
12/21/2023 Privilege Underwriters Reciprocal Exchange

1

466,200
12/13/2023 CoinList Markets LLC

1

1,207,830
12/08/2023 Nasdaq, Inc.

1

4,040,923
11/21/2023 Binance

1

968,618,825
11/06/2023 DaVinci Payments

1

206,213.00
09/21/2023 Emigrant Bank

1

31,867.90
09/21/2023 3M Company

1

9,618,477
08/16/2023 Construction Specialties Inc.

1

660,954
06/20/2023 Swedbank AS (Latvia)

1

3,430,900
05/17/2023 Murad, LLC, and an Individual 2 3,509,286
05/01/2023 Poloniex, LLC 1 7,591,630
04/25/2023 British American Tobacco p.l.c. 1 508,612,492
04/06/2023 Microsoft Corporation 1 2,980,265.86
03/31/2023 Uphold HQ Inc. 1 72,230.32
03/30/2023 Wells Fargo Bank, N.A. 1 30,000,000
03/01/2023 Godfrey Phillips India Limited 1 332,500
Gesamtzahl:   17 1,541,380,594.08

Zu den Verstößen kam es vor allem deshalb, weil die Unternehmen Lücken in der Exportkontrolle hatten. Die internen Compliance-Programme (ICP) entsprachen nicht den jeweiligen gesetzlichen Anforderungen oder wurden schlicht nicht überprüft (Exportaudit).

Ein Blick auf die Verfahren ist sehr lehrreich, da man hieran seine eigenes ICP messen kann.

Bei Fragen stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung.

Prof. Dr. Darius O. Schindler

Stabelstr. 8 | 76133 Karlsruhe
mail@us-exportrecht.com

Telefon: +49 (0)721 85 140 840